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此稿发表在2002年9月30日出版的《中国社会科学评论》（香港）2002年第1卷第2期，第370－383页。

 

 

 

理性动机与利他行为

 

 

 

管毅平*

Guan Yiping

 

（上海交通大学 管理学院 经济与金融系，200052）

（Dept. of Economics and Finance， School of Management， Shanghai Jiao Tong University，  200052）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

理性动机与利他行为

 

 

提要：斯密问题及其在当代的延展是：一种利己动机能否驱策利己和利他两种行为？针对标准新古典理性假设对于利他行为的解释力疲弱，本文改进性地建构了利己动机与行为人效用函数及其关系，提出了一般性命题：利己或利他行为都根源自唯一不变的利己动机。行为人会在约束条件下选定自己的多样化偏好序，最大化自己的优先偏好，以求自身效用最大化。用本文建构的假说，可以解释许多利他行为，有利于中国社会主义市场经济的制度建设和道德实践。

 

关键词：理性动机  利己行为  利他行为 

 

 

Rational Motivation and Altruistic Behavior

 

Abstract:  As for the standard rational hypothesis of economics， it is weak for its power to explain altruistic behavior; this paper establishes improvably a new hypothesis that forms new relations between the egoistic motivation and the utility function of agent. And then gives a general proposition: egoistic and altruistic behavior both originally come from a unique and invariable egoistic motivation. The agent will classify his own order of preferences under the constraints; maximize his own prior preference among them， so as to maximize his own utility in his behavior. This new hypothesis can explain a lot of altruistic behavior. It helps forward the market economy-oriented transformation of our society and the moral practice of all citizens of China.

 

Key words:  rational motivation; egoistic behavior; altruistic behavior.  

JEL classification:  B490， B590， D640， D890

 

 

一、问题的提出

亚当·斯密的两大名著《国民财富的性质和原因的研究》（以下简称《国富论》）和《道德情操论》问世后，几乎所有论及这两部著作的论著，差不多都将《国富论》论及的人们的行为基础，归结为“自爱”的利己主义的“利己心”，认为利己心是资本主义经济中“看不见的手”发挥作用的人的基本动机；而将《道德情操论》论及的那个时代人们的道德行为基础，归结为利他主义的“同情心”，认为属于道德的同情心是构成当时典型的资本主义社会道德秩序的人的基本动机。（参见：斯密，1997：《道德情操论》，中译本，“译者序言”）显然，对于当时社会中的行为人的经济动机和道德动机，以及相应的利己和利他两种行为的假设和解释的不一致，是“斯密问题”的要害。

已经有不少学者指出，“斯密问题”的提出是误会了斯密的两大名著所致，这两大名著在本质上是一致的。但是，斯密（1972，第14页）自己的表述是：“我们每天所需的食料和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出自他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说唤起他们利己心的话。我们不说自己有需要，而说对他们有利。”（引文中的着重号系笔者所加）这段话体现出斯密对于激励机制策略选择的考虑，却也有着无法确解之处：利他心和利己心到底是指两种动机，还是指两种偏好？如果指两种动机，我们就可以说斯密是两种动机论者。如果指两种偏好，即人们心中关于两种目标或手段取向的选择，我们也可以说斯密是一种动机论者。无论如何，这个“斯密问题”是一个值得研究的真问题。

在实践中，古今中外大多数人也实质性地认同并以行动证明着人的本性是利己心，同时存在着许多利他行为。可是在理论上，却依然没有论著透彻阐释这一人类历史发展至今最具一般性的行为人理性问题：在同一个行为人身上，利己心与同情心可能相容么？如果可能，在什么意义和层面上相容？如何相容？它关乎经济学、管理学、社会学、心理学、政治学、法学和哲学等学科的根基假设、理论进展和相互关系，具有重大意义。我以为，斯密问题及其延展至当代的论争焦点应该是：一种利己动机能否驱策利己和利他两种行为？如果不可能，为什么？如果可能，如何建构理论模型？对于这个问题，经济学界内部以及经济学、社会学、心理学等学科之间存在着诸多观点，各种观点又可以归为两大类：两种动机或多种动机驱策两种行为或多种行为说，和一种动机驱策两种或多种行为说。在中国经济学界，明确持后一种观点的人极少，逻辑地论证唯一的利己动机可以驱策利己行为和利他行为的文章尚未见到。从国外的文献看，即便是最新的相关文献，也没有见到明确的动机一元论、偏好和行为多元论的论述和模型（相关的文献述评在下文给出）。

之所以造成这种局面，根本原因与自然科学的进展有限有关。在实验生物学和脑医学获得突破性进展之前，有关人性及其行为动机的问题和理论，只能是学者依据经验事实做出的描述、假设（假说）和逻辑推论，或许可以叫做社会科学猜想。因为人的偏好可以通过行为显示，而驱策偏好的动机却无法通过观察和生理解剖获悉，因而没有机会通过科学验证。①尽管如此，人的利己动机的唯一性与各种形式的行为关系的假设，已经获得了某些比较可信的生物学理论的支持，作为基本遗传单位的基因的利己生存本性说明，“凡是经过自然选择进化而产生的任何东西，都应该是自